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    证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题

    时间:2017-01-04 11:06:24 来源:博文思 点击量:

      第1题根据《中华人民共和国证券法》的规定欧洲杯下注网欧洲杯下注网,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括()欧洲杯下注网欧洲杯下注网。

     ?、?责令处理非法持有的证券

     ?欧洲杯下注网、?没收违法所得,并处???/span>

     ?、?暂?欧洲杯下注网;虺废喙匾滴裥砜?/span>

     ∨分薇伦⑼?、?单处放分薇伦⑼?欧洲杯下注网欧洲杯下注网??/span>

      A.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ、Ⅳ

      B.Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ、Ⅳ

      C.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ、Ⅲ

      【正确答案】D

      【答案解析】《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定欧洲杯下注网欧洲杯下注网欧洲杯下注网,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人欧洲杯下注网欧洲杯下注网,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前欧洲杯下注网,买卖该证券欧洲杯下注网,或者泄露该信息欧洲杯下注网,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券欧洲杯下注网,没收违法所得欧洲杯下注网,并处以违法所得一倍以上五倍以下的放分薇伦⑼???没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的?欧洲杯下注网欧洲杯下注网??欧洲杯下注网。单位从事内幕交易的欧洲杯下注网欧洲杯下注网,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告欧洲杯下注网欧洲杯下注网,并处以三万元以上三十万元以下的?欧洲杯下注网欧洲杯下注网??欧洲杯下注网。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚欧洲杯下注网欧洲杯下注网。

      第2题证券交易具有()的特征欧洲杯下注网欧洲杯下注网,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程欧洲杯下注网欧洲杯下注网。

     ?、?交易过程的保密性

     ?欧洲杯下注网、?交易方式的特殊性

     ?、?交易规则的严密性

     ∨分薇伦⑼分薇伦⑼?、?操作程序的复杂性

      A.Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      C.Ⅰ、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ

      D.Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      【正确答案】A

      【答案解析】由于证券交易方式的特殊性欧洲杯下注网、交易规则的严密性和操作程序的复杂性欧洲杯下注网,决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券,而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易,投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

      第3题证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()欧洲杯下注网。

     ?、?客户的身份

     ∨分薇伦⑼?、?客户的财产和收入状况

     ∨分薇伦⑼Ⅲ.客户的金融知识

     ?、?客户的投资目标

      A.Ⅱ、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正确答案】C

      【答案解析】证券公司向客户推介金融产品欧洲杯下注网,应当了解客户的身份欧洲杯下注网、财产和收入状况欧洲杯下注网、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性欧洲杯下注网。

      第4题证券公司从事自营业务的欧洲杯下注网,应当建立严密的自营业务操作流程欧洲杯下注网,()应当相互分离,并由不同人员负责欧洲杯下注网。

     ?、?投资品种的研究

     ∨分薇伦⑼?、?投资组合的制定和决策

     ∨分薇伦⑼?欧洲杯下注网、?投资方式的审批

     ?、?交易指令的执行

      A.Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      C.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      【正确答案】C

      【答案解析】证券公司从事自营业务的,应当建立严密的自营业务操作流程欧洲杯下注网,确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离,并由不同人员负责。

      第5题证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的说法欧洲杯下注网,错误的是()欧洲杯下注网欧洲杯下注网。

     ∨分薇伦⑼Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币

     ∨分薇伦⑼分薇伦⑼Ⅱ.委托资产应当是货币资金

     ?、?委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产

     ?欧洲杯下注网欧洲杯下注网、?委托资产应当是股票或债券

      A.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      C.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ

      D.Ⅱ、Ⅲ

      【正确答案】A

      【答案解析】证券公司办理集合资产管理业务欧洲杯下注网,只能接受货币资金形式的资产欧洲杯下注网。证券公司设立限定性集合资产管理计划的欧洲杯下注网,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的欧洲杯下注网,接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元欧洲杯下注网。

      第6题证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有()欧洲杯下注网。

     ?、?具有不同的功能和要素

     ?欧洲杯下注网、?是否收取专门投资顾问服务报酬

     ?、?是否取得投资顾问资格

     ∨分薇伦⑼分薇伦⑼?欧洲杯下注网、?收费不会有融合

      A.Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

      【正确答案】B

      第7题按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为欧洲杯下注网。

     ∨分薇伦⑼Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户

     ∨分薇伦⑼?、?在最近一季度被交易所列为监管关注账户

     ?、?其他需要重点监控的账户

     ∨分薇伦⑼分薇伦⑼?、?持续盈利的账户

      A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ

      C.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅳ

      【正确答案】B

      【答案解析】《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定,会员应当重点监控下列证券账户的交易行为:被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。

      第8题在证券公司客户资产管理业务中欧洲杯下注网欧洲杯下注网欧洲杯下注网,证券公司违反法律欧洲杯下注网欧洲杯下注网、行政法规的规定欧洲杯下注网,因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。

     ?欧洲杯下注网、?停业

     ?、?解散

     ?欧洲杯下注网、?撤销

     ?欧洲杯下注网、?破产

      A.Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅳ

      【正确答案】C

      【答案解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可欧洲杯下注网、责令停业整顿,或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的欧洲杯下注网欧洲杯下注网,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜欧洲杯下注网欧洲杯下注网,资产管理合同应当对此作出相应约定欧洲杯下注网。

      本题 1 分

      第9题在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面欧洲杯下注网欧洲杯下注网欧洲杯下注网,证券账户管理包括()等内容。

     ?欧洲杯下注网欧洲杯下注网、?证券账户的开立

     ?欧洲杯下注网欧洲杯下注网、?证券账户信息变更

     ?欧洲杯下注网、?证券账户查询

     ?、?证券账户注销

      A.Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      B.Ⅰ、Ⅱ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅳ

      【正确答案】C

      【答案解析】证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办欧洲杯下注网、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等欧洲杯下注网欧洲杯下注网。

      第10题中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。

     ?、?监管谈话、重点关注

     ?、?责令进行业务学习、出具警示函

     ∨分薇伦⑼分薇伦⑼Ⅲ.没收违法所得欧洲杯下注网、没收非法财物

     ?、?责令公开说明、认定为不适当人选

      A.Ⅱ、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      B.Ⅰ欧洲杯下注网、Ⅱ、Ⅲ

      C.Ⅰ、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅲ欧洲杯下注网、Ⅳ

      D.Ⅰ欧洲杯下注网欧洲杯下注网、Ⅱ欧洲杯下注网、Ⅳ

      【正确答案】D

      【答案解析】保荐机构欧洲杯下注网欧洲杯下注网、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信欧洲杯下注网、勤勉尽责地履行相关义务的欧洲杯下注网欧洲杯下注网,中国证监会责令改正欧洲杯下注网,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函欧洲杯下注网、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的欧洲杯下注网欧洲杯下注网,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关欧洲杯下注网,追究其刑事责任。

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